随着经­济全球化步伐的加快，知识经­济的迅猛发展，企业发展正在实现由资源驱动型向知识驱动型的转变，作为知识产权核心的专利，对企业发展的重要性日益明显。随着国家之间关税壁垒与行政壁垒的不断消除，发达国家企业利用专利构筑技术壁垒，提高产品的生产门槛，削弱我国出口产品的成本优势。并且，国外企业充分利用专利这个武器在我国市场上“跑马圈地”，构筑起强大的专利保护网络，使之成为国内企业难以逾越的“雷区”，使我国企业面临前所未有的压力和挑战。

　　一　现状分析

　　苏州作为我国经­济发达区域，企业专利开发与保护工作起步相对较早，在各级政府的推动和引导下，企业专利开发和保护已形成了一定的基础，尤其是近年来进步显著，主要表现在以下几个方面：

　　1.企业专利申请和专利授权数量在省内遥遥领先

　　专利申请量和专利授权量是衡量企业专利开发能力的重要指标，从专利申请和专利授权的数量上来看，2007年苏州市企业在全省独占鳌头。企业专利申请数量和授权数量达到了23986件和6543件，分别占全省总量的61.6％和38.5％，连续11年领跑全省。企业在专利工作方面的主体地位十分突出，企业专利申请量占全部专利申请量的71.1％，比全省平均水平43.8%高出27.3%，比位居第二的南通市高30.8%；企业专利授权量占全部专利授权量的71.5%，比全省平均水平53.6%高出17.9%，比位居第二的常州市高17%。这两项指标比例均达到发达国家的水平。

　　2.企业专利的专利权人集中度高，形成了一批企业专利大户

　　2007年苏州地区专利申请量前50名的专利权人申请了11476件专利，授权量前50名的专利权人获得了4570件专利授权，分别占苏州地区专利申请总量和授权总量的34.0％和49.9％。这表明，苏州的专利权人在专利申请和授权方面具有较高的集中度，少数专利大户企业示范作用明显。2007年苏州地区专利申请前10名的企业分别是：昆山富士康电脑接插件有限公司、昆山小小恐龙儿童用品有限公司、吴?­市天龙日用金属制品厂、吴?­市凌志纺织品有限公司、吴?­盛虹集团有限公司、苏州巨元纺织品有限公司（太仓）、吴?­方霞企业信息咨询有限公司、苏州怡纺纺织有限公司（吴?­）、昆山好孩子儿童用品有限公司、吴?­市永利工艺制品有限责任公司。前10家企业的地区分布呈现较高的集中度，6家在吴?­，3家在昆山，另1家在太仓。进入前10名的6家吴?­企业申请的专利总数为2136件，占吴?­市企业专利申请总量的26.5％，这反映了吴?­市企业专利申请的较高集中度。

　　3.涌现出了一批具有较强专利战略管理能力的企业典型

　　苏州市涌现出一批通过实施持续的专利战略管理，不断提升创新能力，打造企业品牌，赢得发展优势的典型企业，走上了一条“专利促品牌，品牌助专利”良性?­环的可持续发展之路。截至2007年，昆山好孩子集团公司已申请专利3000余项，拥有专利2000余项，公司在全球拥有4个研发中心，超过300名研发人员进行产品创新，平均一天诞生2项新设计。常熟开关制造有限公司从最初的联合开发专利，发展到目前公司生产的每个产品都有自主专利，企业知识产权创造、管理、保护、运用等方面的能力和水平不断提高，使企业成为国内低压电器行业领头羊。苏州宝时得电动工具有限公司?­先是一家为世界著名品牌做贴牌加工的企业，2004年开始实施以创新导向的自主知识产权品牌战略，经­过4年时间，截至2008年3月，宝时得已累计申请专利1230件，其中在美国、欧洲、澳大利亚等国家和地区累计申请专利351件，形成了核心专利与外围专利共同保护的专利网络。类似这样的企业在苏州已经­形成了一个群体，一个板块。

　　4.营造了有利于企业专利开发和保护的良好社会环境

　　政府在技术创新、专利开发方面的支持性政策不断趋于完善。2004年苏州在全省率先推出专利促进条例，2006年制定了《苏州市知识产权战略实施纲要》，将知识产权纳入到政府、行业和企业发展战略之中。2004年到2008年期间，苏州市政府出台了多项支持科技创新和专利开发的政策，包括推进创新载体的建设，设立科技进步奖，支持创新创业人才的建设，落实和完善专利专项资金管理办法等。2008年1月，苏州市知识产权局正式成立，成为首个在?­苏省内单独组建一级局的知识产权局。

　　在专利保护方面，行政执法与司法执法是苏州市一贯坚持的两种保护方式。在行政执法方面，发挥市知识产权举报投诉中心的作用，苏州市知识产权局加强与公安、法院、工商等部门共同分析处理涉及商业秘密、专利的案件纠纷，调解自然人与企业间的专利案件，还D­助省知识产权局、市中级人民法院处理相关专利案件。2007年，常熟市、昆山市和苏州工业园区相继成立了知识产权法庭，苏州工业园区成立了知识产权举报投诉中心，昆山市知识产权保护D­会还聘请了上海、苏州等地知识产权顾问，D­助企业处理知识产权侵权纠纷。在司法保护上，市知识产权局配合司法部门，加大对侵犯知识产权案件的打击力度，2007年，市中院新收知识产权案件159件，结案172件，其中，新收专利纠纷案件42件，结案43件。市委、市政府十分重视知识产权的保护工作，市委书记王荣在市《公安信息》“关于弗克科技（苏州）有限公司控告聂勇等人侵犯商业秘密一案的情况汇报”上作了重要批示，指示有关部门要通过此案的办理，营造更好的知识产权保护环境。

　　二　问题与不足

　　在看到成绩和进步的同时，必须清醒地认识到目前苏州企业专利开发与保护中存在的不足和面临的危机：

　　1.企业专利的质量和结构还需要进一步提高和优化

　　2007年全市发明专利的申请数量仅占全部专利申请总量的14.4％，这项指标在全省13个地级城市中排名倒数第二；企业发明专利的授权数量占企业全部专利授权总量的2.8％，该指标在全省13个地级城市中排名倒数第三。

　　2.具有高水平创新能力的企业不多，中小企业的创新动力不足，企业研发投入总体水平较低

　　2007年企业R&D活动人员占企业职工的比例为1.1％，排名倒数第3，企业R&D经­费占销售收入的比例仅为0.58%，在全省13个地级市中排第10位。

　　3.大多数企业的专利开发与保护工作尚处在起步阶段

　　企业对专利的保护意识不强，尤其是企业主动采取事前预防措施来减少专利流失或被侵权的自我防卫意识缺乏，大多数企业没有成熟的专利开发与保护体系。

　　4.企业对外部创新资源和政府相关支持性政策的利用不够

　　目前一些中小企业还不善于利用科研院所、高校等外部创新资源提升自己的研发能力，对政府支持性政策的利用程度还不够理想。

　　三　对策与建议

　　1.提升企业自身的专利开发与保护能力

　　企业专利开发与保护能力的提升首先有待于企业自身素质的提高。从企业层面看，可采取的对策和措施有：

　　（1）提高企业的专利意识，建立和完善企业专利机构和工作机制。企业要通过培训、学习、参观等多种形式提高全体员工特别是领导人员和科技人员的专利意识，把专利意识的培养作为企业的一项日常工作来做。企业要探索建立有效的专利工作机构和运行机制，大中型企业的基层技术部门、经­营部门要设置兼职专利联络员，建立企业内部上下结合的专利工作有效组织体系。聘任中介机构为企业专利顾问，帮助企业开展专利工作。健全企业专利文献档案，世界上每年发明创造的90%—95%可以在专利文献中查出。研究显示，企业在研究开发新产品中有效地利用专利信息，可以缩短60%的时间，节省40%的资金，是企业制定专利战略时不可忽视的重要因素。

　　（2）加大研发经­费投入，加快技术创新步伐。世界上科技创新型企业的研发经­费一般占企业收入的5%—10%，有些企业高达20%。国际企业界普遍认为，研究经­费占销售额的5%以上，企业才有竞争力；占2%仅仅能够维持；而不足1%的企业则难以生存。目前，苏州本土企业每年花费大量的资金从国内外引进技术，但对技术引进消化吸收的重视程度不够，消化吸收再创新的成果不多。为此，具备一定条件的企业要加快建立企业自己的技术中心，要抓住国家出台鼓励创新政策的大好时机，创新思路，创新机制，充分利用高校研发机构的科研资源，大力提高企业技术中心的研发能力。不仅要重视?­始性创新，更要重视集成式创新，走从跟踪模仿生产转向集成创新和引进消化吸收再创新的战略。中小企业要根据自身的实际，考虑市场需求，在自己收入范围内设定一个研发投入的合理比例，比如企业收入的3%—5%。对于自己无法开拓市场的专利或自己暂时不用的专利，可以转让或许可其他企业使用，这样既可以收回开发成本又可以增加企业的利润。

　　（3）进一步完善企业的激励机制。目前企业对于专利申请和专利授权的物质奖励力度比较小，普遍忽视价值精神层面的激励。对于创新型人才来说，报酬不仅仅体现为一种生活的保障条件，更是一种自我满足和自尊的需要。根据这些特点，中小企业应当更新管理模式，针对员工在不同职业生涯阶段的需要建立多元化的激励体系。一方面，要根据任务对创新型人才进行充分授权，允许其自主制定工作方法；另一方面，要为其独立承担的创造性工作提供所需的资金、物资及人力支持，保证其创新活动的顺利进行。在激励方式上，应根据实际情况，借鉴股权、期权等长期激励手段，改善工作环境、丰富工作内容和福利种类。此外，必须对员工进行科学严格的绩效考核，做到奖罚公平也是至关重要的。

　　2.要发挥政府的推动作用

　　提升企业自身素质固然重要，但政府为企业专利开发和保护提供一个良好的制度环境和政策环境同样重要。为此，从地方政府层面，提出如下一些对策：

　　（1）加强领导，健全组织管理体系

　　党政领导要大力支持企业的专利开发与保护工作，完善知识产权领导体系和知识产权联席会议制度，健全知识产权行政执法体系，形成统一、D­调、高效的知识产权执法D­作机制。加强目标管理，将专利工作引入党政领导一把手考核指标体系，各市、区继续坚持对乡镇、重点企业的发明专利申请、授权进行考核和奖励。完善机构建设，强化苏州市知识产权局的职能，支持相关区（县）设立知识产权法庭。健全和加强市、镇场、重点企业三级知识产权管理体系，在各镇、各开发区设立知识产权工作专员或工作机构，形成并完善组织管理网络。

　　（2）加强专利宣传和培训，培养知识产权人才

　　加强专利知识的普及性宣传，综合采用各种媒介，利用各种载体来宣传有关专利的政策、法规和维权等知识，营造全社会尊重和关心专利的良好氛围。邀请权威专家来苏州开展专题讲座，强化各级领导的专利意识。大力开展专利培训工作，扩大培训工作的覆盖面，重点对专利行政执法、司法工作人员、企业法人代表、中高层管理人员和科技人员开展培训，鼓励符合条件的个人外出进修或攻读知识产权硕士、博士学位，提高掌握和运用专利制度的能力和水平。

　　（3）加大企业科技活动中的财政投入力度

　　目前苏州在科技活动中的财力投入相对不足，在省内仅居中游的名次，科技贷款占银行贷款金额的比例为0.73％，为?­苏13个地级城市倒数第一，这与苏州经­济发展与科技实力在省内的地位不相称。加大政府的财政拨款和科技贷款发放的力度，重点应放在重大科技攻关、基础理论研究、重大技术的产业化初期阶段。鼓励更多的民间资本进入到科技创新投资之中，鼓励设立各种创业投资机构，为企业提供更多的融资渠道。政府要加大对风险投资政策的宣传，创建有利于风险投资企业发展的外部环境。

　　（4）建立健全专利信息公共平台

　　要根据苏州产业布局的特点，开发符合苏州主导产业、重点行业的分类专利信息数据库及其应用分析系统，并逐步形成相应的服务网络，为企业提供高效的专利信息服务，在服务的基础上探索建立分行业的专利预警机制。完善专利文献检索平台，为更多的企业提供免费检索服务。着手构建企业个性化的专利平台，推动大中型企业建立专利信息数据库，开发或购买检索和分析应用软件，提升企业对专利信息的深度利用能力。挖掘失效专利的经­济价值。要建立专门的D­调组织机构，从一到两个重点产业入手，承担失效专利数据库的建设和推广工作，鼓励企业充分运用国内外的失效专利，降低专利研发成本，提高企业创新能力。

　　（5）促进专利中介服务机构的发展

　　与南京相比，目前苏州专利代理机构数量不足，规模偏小，功能有限，地区分布不均衡，至今吴?­和太仓尚没有自己的专利代理机构，整个苏州市拥有涉外代理资格的事务所仅一家。很明显，苏州的专利代理机构建设相当滞后，与苏州作为?­苏省专利第一大市的地位极不相称，这制约了苏州企业专利创造、运用、管理和保护能力的提升。引导专利代理服务机构拓展服务范围，从专利申请的一般代理，扩展到专利咨询、检索、评估、司法鉴定、许可转让、专利信息分析与战略制定、专利预警分析等服务领域。鼓励专利中介机构以各种方式引进国内外先进经­营模式和管理模式，引导本地中介机构开展跨地域合作，鼓励外地优质中介机构进入苏州，满足广大企业日益增长的专利服务需要，并刺激本地专利服务中介机构的快速升级。

　　（6）促进产学研合作体系的形成，营造良好的产学研合作环境

　　目前产学研合作主要是停留在技术转让、合作开发和委托开发等较低层次的合作上，而共建研究开发机构、共建科技工贸一体化的经­济实体等高层次的合作还比较少。因此，政府要引导产学研合作向纵深化发展。鼓励相关企业与高校研究机构共建企业技术中心，大力提高企业技术中心的研发水平。加大与中科院、国内著名高校以及国外著名科研机构的合作，打造高水平的区域产学研合作公共平台，并以此为孵化器，将有关科技成果源源不断地介绍和推广到当地企业。科技部门的科技计划要引导知识流动，优先支持企业与高等院校、科研机构联合承担项目，政府及相关部门可设立专项资助基金支持和扶助产学研合作项目，通过政策导向，鼓励银行、民间资金、风险基金参与和支持产学研合作。同时，政府要制订相应的法律法规对合作各方的行为予以约束，建立产学研合作创新利益共享与风险共担的责任制度。

　　（7）加强专利保护

　　要对企业专利工作人员进行培训，增强专利保护意识，提高应对专利侵权的能力。要加强知识产权联席会议成员单位间的D­调和沟通，相关部门应积极处理和应对有关专利的纠纷案件，提高结案率。加大专利案件的行政执法与司法审判的衔接工作，保护专利权人的合法权益。加大查处打击力度，打击扰乱市场秩序的专利侵权行为，通过综合治理，铲除重复性、群体性、顽固性的知识产权侵权行为集中地，形成强大的震慑力。加大海关的执法力度，严厉打击进出口环节的专利侵权行为；引导、鼓励企业充分运用知识产权海关保护措施，维护自身的合法权益。强化会展行业的专利监管工作，依据《展会知识产权保护办法》，借鉴中国进出口商品交易会（广交会）的成功经­验，探索并不断完善苏州市重大展会的专利保护办法。